Les détails du plan de l’audit sont séparés parmi les colonnes suivantes:

  • Contrôle: Le contrôle associé au plan de l’audit.
  • Auditeurs par Ressource (RASCI-VS): La ressource responsable pour mettre en place l’audit selon son assignation RASCI-VS. Format: Nom (R,A,Su,C,I,V,Si) [Identifiant]
  • Auditeurs par Rôle (RASCI-VS): Le rôle responsable de l’exécution d’un audit selon leur assignation RASCI-VS. Format: Name (R,A,Su,C,I,V,Si) [Identifiant]
  • Rôles impactés: Le rôle assigné comme responsable impacté pour aider l’auditeur ou le processus d’audit pour compléter un audit. Format: Nom[Identifiant]
  • Actifs impactés: L’actif assigné comme responsable impacté pour aider l’auditeur ou le processus d’audit pour compléter un audit. Format: Nom[Identifiant]
  • Ressources impactées: La ressource assignée comme responsable impactée pour aider l’auditeur ou le processus d’audit pour compléter un audit. Format: Nom[Identifiant]
  • Unités organisationnelles impactées (Organisation): L’unité organisationnelle assignée comme responsable impactée pour aider l’auditeur ou le processus d’audit pour compléter un audit. Format: Nom[Identifiant]
  • Prérequis: Les conditions préalables qui sont nécessaires avant qu’un audit puisse commencer.
  • Procédure: Le but et la description des étapes nécessaires dans la réalisation d’un audit.
  • Lieu de l’audit: L’endroit où un audit aura lieu.
  • Effort estimé: Le temps estimé de l’effort exprimé en nombre d’heures et/ou jours.
  • Taille de l’échantillon: La taille de l’échantillon utilisé lors d’un audit.
  • Fréquence de l’audit: La fréquence de l’audit. Les types de fréquences sont:
    • Ad hoc
    • Quotidien
    • Hebdomadaire
    • Bihebdomadaire
    • Bimensuel
    • Mensuel
    • Trimestriel
  • Priorité: La priorité de l’audit. Les niveaux de priorité sont:
    • Mineur
    • Normal
    • Majeur
    • Critique
    • Bloquant
    • Non applicable
  • Type de l’audit: Le type de l’audit. Les types de l’audit sont:
    • Interne
    • Externe
    • Client
    • Fournisseur
    • Réglementaire

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